保障外部董事和独立董事履职知情权，促进企业治理科学高效

今年3月，一篇题为“中建三局一公司：与时俱进谋创新深化改革促发展”的文章于国资委官网“典型案例”栏目中发布。文章详细介绍了中国建筑旗下中建三局一公司在深入推进国企改革三年行动中，如何实现治理体系、经营机制、业务布局以及关键能力的深刻变化，让企业高质量发展取得更大成效。

在促进企业治理更加科学高效上，中建三局一公司建立了“三项机制”，来提升董事会决策效率：

建立会前汇报机制，保障外部董事履职知情权，确保董事会决策科学有效。

建立问询调研机制，加深外部董事对企业生产经营状况以及风险管控等方面的了解，提升外部董事对重大事项的事前分析、事中监控、事后评价的完整性，为董事会科学决策提供有力支撑。

成立战略管理委员会、全面预算管理委员会、薪酬与绩效管理委员会等14个柔性组织，对各类重大决策议案，聚焦专业、研深议透，为董事会决策企业生产经营重大事项提供咨询和建议。

中建三局一公司的优秀典型案例，为国企改革提供了很好的借鉴。本文将依据以上“三项机制”，探讨保障外部董事或独立董事履职知情权的详细举措，帮助企业建立现代化的治理体系。

企业要为外部董事或独立董事正确履职提供必要的信息支撑，以推动科学决策，保障外部董事或独立董事履职知情权。具体表现在以下几个方面：

1. 及时传达政策文件

中央、国务院国资委等相关部门印发的涉及企业发展改革和党的建设的有关文件，企业应当在符合保密规定的前提下及时送达外部董事，同理，独立董事也是如此。让外部董事或独立董事能够第一时间了解改革和政策发展趋向。

2. 提供企业经营管理信息

企业应当向外部董事或独立董事提供企业经营管理信息、财务数据、行业发展信息等资料，让其了解掌握企业相关情况。

3. 为实地调研提供支持

企业应为外部董事或独立董事开展实地调研提供及时、高效的服务。比如重大投资、重大资产处置等，应当提前安排外部董事或独立董事参与前期调研、论证等，确保其对相关事项有深入、清晰的了解，便于科学决策。

4. 报送材料的基础支持

外部董事或独立董事向国资委等相关单位报送董事会会议报告、专项报告、综合报告等材料，任职企业应当主动配合协助提供相关基础材料。

5. 建立完善的信息沟通机制

通过多次日常董事会会议、董事会专门委员会会议，加强董事之间、董事与管理者之间的交流沟通频率，让董事及时、全面、深入了解企业的生产经营状况、业务发展情况及未来战略规划。

会前会后董事云（Azeus Convene）是一款帮助董事会更加高效合规运作的董事会管理软件。通过建立创新的技术解决方案，为企业提供包括董事会会议、董事会资料库、问卷调查、文件审批、线上投票等多项协作服务，使董事会成员轻松高效的行权履职与科学决策。

截至目前，已在全球100多个国家备受信赖，遍布欧洲、亚太地区、美洲、非洲和中东地区。客户包括各国政府、富时100强公司、财富500强公司、教育行业、金融机构、非盈利组织等。

会前会后董事云能够让企业外部董事或独立董事，在履职中更高效、更全面、更轻松获取与董事相关的数据、报告等信息资料，切实保障履职知情权。

与此相关服务包括但不限于：

1. 构建信息资料库

“文件库”、“通告”等功能，作为信息存储平台，可存储中央政策文件或者与董事相关的集团报告、文件、数据等信息资料，方便董事线上检索并查阅，有效帮助董事及时全面了解政策动态、行业发展动态和企业经营管理情况。同时作为可信任的董事会单一信息来源，避免了多方信息来源误导董事会决策。

2. 董事会会议支持

功能通常包括会议通知下发、会议文件同屏浏览、共享或私人批注、电子投票、签署、文件存储以及会议记录导出等，覆盖董事会会议全流程，为企业提供涵盖重要董事会会议、日常董事会会议和董事会专门委员会会议等多场景的线上无纸化会议解决方案，通过随时开会探讨的方式促进外部董事或独立董事交流沟通。

3. 线上调研

会前会后统筹运用线上演示、无纸化会议等数字手段，帮助外部董事或独立董事实现跨地域的业务现场察看、技术问题演示、重要客户访谈、基层员工座谈等，无论外部董事或独立董事身在何地，都能全面深入了解企业实情，为科学决策提供信息参考。

体验会前会后